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申请所需信息

申请所需信息


除了姓名、地址和电话号码外,您还需要提供下列信息以便完成小型公司账户申请:


合伙企业、公司及非公司企业 有限责任公司
合伙企业、公司及非公司企业栏的所有信息外加下列信息:
  • 实体纳税识别号码。
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码,或如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。
  • 预计净产值(不包括住宅价值)。
  • 预计流动净产值(不包括住宅价值)。
  • 年度净收入。
  • 总资产。
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码。

持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。



存款所需信息(位于美国的小型公司账户申请人)


除了完成申请所需的信息外,您还需要提供以下文件。


点击查看各部分内容:

合伙企业、公司及有限责任公司
非公司企业


合伙企业、公司及有限责任公司
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司的存在证明

文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件,且为不可编辑格式。

  • 政府签发的公司条例;
  • 政府签发的营业执照;
  • 政府签发的存续证明书;
  • 公司章程;
  • 规章制度;
  • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
公司的地址证明

文件需清楚列明公司的名称和地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件

公司主管官员以及拥有公司10%或以上权益的每个个人或实体的身份证明

如果所有者为个人:

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

    • 护照
    • 驾照
    • 国民身份证
    • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)

如果所有者为实体:

文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件,且为不可编辑格式。

    • 政府签发的公司条例(最终版盖章副本);
    • 政府签发的营业执照(最终版盖章副本);
    • 政府签发的存续证明书(最终版盖章副本);
    • 公司章程(完整签署副本);
    • 规章制度(完整签署副本);
    • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议(完整签署副本)
公司主管官员以及拥有公司10%或以上权益的每个个人或实体的地址证明

文件需清楚列明姓名与地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件

公司的保证金交易授权证明

文件需为清楚列明公司被授权进行保证金交易的有效、最终版本文件,且为不可编辑格式。

  • 公司章程*
  • 规章制度*
  • 公司决议

*请圈出授权内容。

如果公司为外国银行:

请完成并提交以下两份文件:

其他金融机构账户的报表*

*该要求仅适用于成立或所在国家不属于金融行动特别工作组成员国(参见http://www.fatf-gafi.org)的机构和信托。

文件需清楚列明公司名称,且为12个月以内的文件。

  • 银行报表
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款报表



非公司企业
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
代表企业开户的人士其身份证明

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件,且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证(如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等)
代表企业开户的人士的地址证明

文件需清楚列明姓名与地址,且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约(完整签署的副本)
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 载有地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪商,或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。(如税务信函与通知;政府住房部门发出的信函或通知;陪审通知;和/或选民登记通知)

*必须为12个月以内的文件

企业能够以保证金进行交易的证明

文件需为清楚列明企业获得以保证金交易授权的有效、最终版本文件,且为不可编辑格式。

  • 公司注册证*
  • 公司章程*
  • 公司决议书

*请圈出授权语言。

如果企业为外国银行:

请同时完整填写并提交以下文件:

其他金融机构账户的报表*

*此要求仅适用于机构和信托,这些机构和信托成立或所在的国家并不属于金融行动特别工作组成员国(参见http://www.fatf-gafi.org)。

文件需清楚列明公司名称,且为12个月以内的文件。

  • 银行报表
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款报表



存款所需信息


不论选择哪种基础货币,您可以使用以下任一货币对您的账户注资:

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港币
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比(仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户)
  • 以色列谢克尔
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 波兰兹罗提
  • 俄罗斯卢布
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

在账户申请的存款步骤,您还需要向我们提供其他信息,根据您选择的存款方式而定。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账或转移头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际转账。
电汇转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(可选)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
支票
  • 既定存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单付款
  • 既定存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ACATS转账:

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ATON转账:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

另外,用于部分转账:

  • 要转账资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

用于部分转账:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

申请所需信息


除了姓名、地址和电话号码外,您还需要提供下列信息以便完成小型公司账户申请:


合伙公司、公司、有限责任公司及非公司企业
  • 小型公司的税收识别号码
  • 美国税收类型(合伙公司、公司,非独立实体)
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码,或如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。

如果实体不是美国上市公司或未在美国财务规管机构注册,那么持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)
  • 预计净产值(不包括住宅价值)。
  • 预计流动净产值(不包括住宅价值)。
  • 年度净收入。
  • 总资产。
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码。



需要提供的文件(位于加拿大的小型公司账户申请人)


除了完成申请所需的信息外,您还需要提供以下文件。


加拿大小型公司
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司的存在证明
文件必须清晰显示公司的名称
  • 公司条例
  • 公司章程
  • 合伙协议
  • 信托协议
  • 政府签发的参与证明书或存续证明书
  • 如果是基金,请提供基金销售文件
公司的地址证明
文件必须清晰显示公司的主要营业地点。如果是基金公司,请点击此处查看其他地址证明要求。
  • 公共事业账单(必须为一年内开具的账单)
  • 租约
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
  • 上方列出的任何文件不能作为公司的存在证明
  • 银行报表(必须为6个月以内的报表)
公司所有董事的身份证明以及公司主管人员和持有公司10%或10%以上所有权的个人或实体的身份证明
  • 如果持有人是公司,政府签发的董事通知或董事变更通知可作为身份证明提交
  • 公司条例
  • 如果持有人是个人,须向盈透证券加拿大公司支付$1.00
  • 如果持有人是实体,持有公司10%所有权的人士须向盈透证券加拿大公司支付$1.00。如果持有人是实体,那么公司条例,章程,合伙协议,信托协议,政府签发的参与证明书或存续证明书可作为身份证明提交
公司主管人员,以及持有公司10%或10%以上所有权的个人或实体的地址证明
  • 公共事业账单(必须为一年内开具的账单)
  • 租约
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
  • 上方列出的任何文件不能作为公司的存在证明
  • 银行报表(必须为6个月以内的报表)
公司能够以保证金进行交易的证明
  • 公司章程
  • 法律法规
  • 公司决议
业务性质的描述
文件必须清晰显示公司业务的性质和目标
  • 公司条例
  • 政府颁发的营业执照
  • 公司章程
  • 法律法规
  • 公司决议(请圈出业务性质的描述内容)



存款所需信息


在账户申请的存款步骤,您还需要向我们提供其他信息,根据您选择的存款方式而定。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账或转移头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际转账。
电汇转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(可选)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
在线账单付款
  • 既定存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ACATS转账:

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ATON转账:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

另外,用于部分转账:

  • 要转账资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

用于部分转账:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

申请所需信息


除了姓名、地址和电话号码外,您还需要提供下列信息以便完成小型公司账户申请:


合伙公司、公司、有限责任公司及非公司企业
  • 小型公司的税收识别号码
  • 美国税收类型(合伙公司、公司,非独立实体)
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码,或如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。

如果实体不是美国上市公司或未在美国财务规管机构注册,那么持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)
  • 预计净产值(不包括住宅价值)。
  • 预计流动净产值(不包括住宅价值)。
  • 年度净收入。
  • 总资产。
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码。



需要提供的文件(位于欧洲的小型公司账户申请人)


除了完成申请所需的信息外,您还需要提供以下文件。


点击查看各部分内容:

公司账户 - 小型的欧盟信用或金融公司
公司账户 - 小型的非欧盟信用或金融公司
公司账户 - 上市公司
公司账户 - 私营公司
合伙公司/非公司企业账户


公司账户 - 小型的欧盟信用或金融公司
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件:
    显示公司当前地址的章程和租赁协议
授权证明
对于具有权限代表公司进行交易的每位人士
  • 授予交易员权限的董事会决议
  • 授予交易员权限的其他公司文件
身份证明
对于首席运营官与每位交易员
  • 护照:
    必须为有效护照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家;盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证:
    必须为有效证件,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家.
地址证明
对于首席运营官与每位交易员
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址
    请注意: 手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照:
    必须为有效驾照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表:
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全面和地址
  • 经公证的文件:
    可以为其他文件,如租赁合约,协议、工作许可证等,这些文件需为三个月以内的文件,显示您当前的有效地址,并且由浏览过原始文件的律师认证;律师需要提供其全名、地址以及电话号码

注:

如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查,那么盈透证券(英国)有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。


所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时,请使用“放大副本(enlarge copy)”选项。

您可以通过以下两种方式发送文件:

传真:0041 41 726 9599

邮件:将扫描文件发送至:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk(请在主题行中注明您的账户号码)。

请注意,在盈透英国公司收到并审查这些文件后,您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问,请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。




公司账户 - 小型的非欧盟信用或金融公司
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
证明文件
  • 公司从事金融业务的牌照或权限
    如果未显示公司的监管状态,请提供相应的证明信息
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件:
    显示公司当前地址的章程和租赁合约
授权证明
对于具有权限代表公司进行交易的每位人士
  • 授予交易员权限的董事会决议
  • 授予交易员权限的其他公司文件
身份证明
对于首席运营官与每位交易员
  • 护照:
    必须为有效护照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家;盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证:
    必须为有效证件,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
对于首席运营官与每位交易员
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照:
    必须为有效驾照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表:
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全面和地址
  • N经公证的文件:
    可以为其他文件,如租赁合约、工作许可证等,这些文件需为三个月以内的文件,显示您当前的有效地址,并且由浏览过原始文件的律师认证;律师需要提供其全名、地址以及电话号码<

注:

如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查,那么盈透证券(英国)有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。


所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时,请使用“放大副本(enlarge copy)”选项。.

您可以通过以下两种方式发送文件:

传真:0041 41 726 9599

邮件:将扫描文件发送至:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk(请在主题行中注明您的账户号码)。

请注意,在盈透英国公司收到并审查这些文件后,您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问,请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。


对于非欧盟/反洗钱特别行动组(FATF)金融或信用机构

持有公司20%或20%以上所有权的董事,负责人、股东或所有人需要根据是否具备以下条件来确定提供其他文件:


如果董事,负责人、股东或所有人并非英国居民
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份证明
  • 护照:
    必须为有效护照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家;盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证:
    必须为有效证件,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照:
    必须为有效驾照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表:
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件:
    可以为其他文件,如租赁合约,协议、工作许可证等,这些文件需为三个月以内的文件,显示您当前的有效地址,并且由浏览过原始文件的律师认证;律师需要提供其全名、地址以及电话号码

如果董事,负责人、股东或所有人为英国居民
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份证明
  • 护照:
    必须为有效护照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家;盖章的签证页必须包含在内
  • 英国驾照
    必须为有效证件,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 英国驾照::
    必须为有效驾照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家。注:如果驾照不用做身份证明,那么也不能用作地址证明
  • 银行报表:
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件:
    可以为其他文件,如租赁合约,协议、工作许可证等,这些文件需为三个月以内的文件,显示您当前的有效地址,并且由浏览过原始文件的律师认证;律师需要提供其全名、地址以及电话号码<

如果股东或所有人是受监管的信用或金融机构
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司报表
  • 确认信函:
    必须显示拥有公司的机构其名称、地址及类型,确认申请公司的所有权
证明文件
  • 公司从事金融业务的牌照或授权如果未显示公司的监管状态,请提供相应的证明信息
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件
    显示公司当前营业地址的公司章程与租赁合约

如果股东或所有人是上市公司
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司报表
  • 确认信函:
    必须显示公司的名称、地址以及挂牌的交易所,确认申请公司的所有权

如果股东或所有人是私营公司
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司报表
  • 确认信函:
    必须显示公司的名称和地址,确认申请公司的所有权
登记证明
  • 英国公司注册处的公证文件(如“商业登记”)必须为6个月以内开具的公证文件
  • 公司所在国的文件必须为6个月以内开具的文件
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件
    显示公司当前营业地址的公司章程与租赁合约

持有非欧盟/反洗钱特别行动组(FATF)金融或信用机构20%或以上的所有权的机构需要提供上述文档,除非持有20%或以上所有权的拥有人其身份被识别且要求提供身份和地址证明。




公司账户 - 上市公司
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件:
    显示公司当前地址的章程和租赁协议
授权证明
对于具有权限代表公司进行交易的每位人士
  • 授予交易员权限的董事会决议
  • 授予交易员权限的其他公司文件
身份证明
对于每位交易员
  • 护照:
    必须为有效护照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家;盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证:
    必须为有效证件,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
对于每位交易员
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照:
    必须为有效驾照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表:
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全面和地址
  • 经公证的文件:
    可以为其他文件,如租赁合约,协议、工作许可证等,这些文件需为三个月以内的文件,显示您当前的有效地址,并且由浏览过原始文件的律师认证;律师需要提供其全名、地址以及电话号码

注:

如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查,那么盈透证券(英国)有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。


所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时,请使用“放大副本(enlarge copy)”选项。

您可以通过以下两种方式发送文件:

传真: 0041 41 726 9599

邮件:将扫描文件发送至:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk(请在主题行中注明您的账户号码)。

请注意,在盈透英国公司收到并审查这些文件后,您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问,请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。




公司账户 - 私营公司
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
登记证明
  • 英国公司注册处的公证文件(如“商业登记”) 必须为6个月以内开具的公证文件
  • 公司所在国的文件必须为6个月以内开具的文件
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件:
    公司章程 - 必须显示公司当前的地址
授权证明
对于具有权限代表公司进行交易的每位人士
  • 授予交易员权限的董事会决议
  • 授予交易员权限的其他公司文件
身份证明
对于首席运营官与每位交易员
  • 护照:
    必须为有效护照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家;盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证:
    必须为有效证件,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
对于首席运营官与每位交易员
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照:
    必须为有效驾照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表:
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件:
    可以为其他文件,如租赁合约,协议、工作许可证等,这些文件需为三个月以内的文件,显示您当前的有效地址,并且由浏览过原始文件的律师认证;律师需要提供其全名、地址以及电话号码

注:

如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查,那么盈透证券(英国)有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。


所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时,请使用“放大副本(enlarge copy)”选项。

您可以通过以下两种方式发送文件:

传真:0041 41 726 9599

邮件:将扫描文件发送至:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk(请在主题行中注明您的账户号码)

请注意,在盈透英国公司收到并审查这些文件后,您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问,请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。


自营公司

持有公司20%或20%以上所有权的董事,负责人、股东或所有人需要根据是否具备以下条件而提供其他文件:


如果董事,负责人、股东或所有人并非英国居民
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份证明
  • 护照:
    必须为有效护照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家;盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证:
    必须为有效证件,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照:
    必须为有效驾照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表:
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件:
    可以为其他文件,如租赁合约,协议、工作许可证等,这些文件需为三个月以内的文件,显示您当前的有效地址,并且由浏览过原始文件的律师认证;律师需要提供其全名、地址以及电话号码

如果董事,负责人、股东或所有人为英国居民
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份证明
  • 护照:
    必须为有效护照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家;盖章的签证页必须包含在内
  • 英国驾照
    必须为有效证件,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 英国驾照:
    必须为有效驾照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家。注:如果驾照不用做身份证明,那么也不能用作地址证明
  • 银行报表:
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件:
    可以为其他文件,如租赁合约,协议、工作许可证等,这些文件需为三个月以内的文件,显示您当前的有效地址,并且由浏览过原始文件的律师认证;律师需要提供其全名、地址以及电话号码

如果股东或所有人是受监管的信用或金融机构
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司报表
  • 确认信函:
    必须显示拥有公司的机构其名称、地址及类型,确认申请公司的所有权
证明文件
  • 公司从事金融业务的牌照或授权
    如果未显示公司的监管状态,请提供相应的证明信息
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件:
    显示公司当前营业地址的公司章程与租赁合约

如果股东或所有人是上市公司
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司报表
  • 确认信函:
    必须显示公司的名称、地址以及挂牌的交易所,确认申请公司的所有权

如果股东或所有人是私营公司
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司报表
  • 确认信函:
    必须显示公司的名称和地址,确认申请公司的所有权
登记证明
  • 英国公司注册处的公证文件(如“商业登记”)必须为6个月以内开具的公证文件
  • 公司所在国的文件必须为6个月以内开具的文件
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件:
    显示公司当前营业地址的公司章程与租赁合约

持有非欧盟/反洗钱特别行动组(FATF)金融或信用机构20%或以上的所有权的机构需要提供上述文档,除非持有20%或以上所有权的拥有人其身份被识别且要求提供身份和地址证明。




合伙公司/非公司企业账户
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件:
    公司条例 - 必须显示公司当前的营业地址
授权证明
如果存在正式的合伙人或非公司企业
  • 授权:
    必须显示授权他人代表合伙公司或非公司企业进行交易的证明
身份证明
对于每位合伙人和每位交易员
  • 护照:
    必须为有效护照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家;盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证:
    必须为有效证件,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
对于每位合伙人和每位交易员
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照:
    必须为有效驾照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表:
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件:
    可以为其他文件,如租赁合约、工作许可证等,这些文件需为三个月以内的文件,显示您当前的有效地址,并且由浏览过原始文件的律师认证;律师需要提供其全名、地址以及电话号码

注:

如果上述文件不足以协助我司完成尽职调查,那么盈透证券(英国)有限公司会保留要求客户提供其他文件的权利。


所有文件必须为合法文件。在扫描器或复印机上制作副本时,请使用“放大副本(enlarge copy)”选项。

您可以通过以下两种方式发送文件:

传真:0041 41 726 9599

邮件:将扫描文件发送至:newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk(请在主题行中注明您的账户号码)。

请注意,在盈透英国公司收到并审查这些文件后,您的盈透英国账户申请才能得到批复。如果您对开立盈透英国账户有任何疑问,请通过发送邮件到newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk联系我司的开户部门。请在主题行中注明您的账户号码。


对于合伙公司/非公司企业账户<

持有公司20%或20%以上所有权的董事,负责人、股东或所有人需要根据是否具备以下条件来确定提供其他文件:


如果董事,负责人、股东或所有人并非英国居民
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份证明
  • 护照:
    必须为有效护照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家;盖章的签证页必须包含在内
  • 国民身份证:
    必须为有效证件,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 驾照:
    必须为有效驾照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
  • 银行报表:
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件:
    可以为其他文件,如租赁合约,协议、工作许可证等,这些文件需为三个月以内的文件,显示您当前的有效地址,并且由浏览过原始文件的律师认证;律师需要提供其全名、地址以及电话号码

如果董事,负责人、股东或所有人为英国居民
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
身份证明
  • 护照:
    必须为有效护照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家;盖章的签证页必须包含在内
  • 英国驾照:
    必须为有效证件,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 英国驾照:
    必须为有效驾照,由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期以及签发国家。注意:如果驾照不用做身份证明,那么也不能用作地址证明
  • 银行报表:
    必须为6个月以内的银行报表且显示账户持有人的全名和地址
  • 经公证的文件:
    可以为其他文件,如租赁合约、工作许可证等,这些文件需为三个月以内的文件,显示您当前的有效地址,并且由浏览过原始文件的律师认证;律师需要提供其全名、地址以及电话号码

如果股东或所有人是受监管的信用或金融机构
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司报表
  • 确认信函:
    必须显示拥有公司的机构其名称、地址及类型,确认申请公司的所有权
证明文件
  • 公司从事金融业务的牌照或授权
    如果未显示公司的监管状态,请提供相应的证明信息
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件:
    显示公司当前营业地址的公司章程与租赁合约

如果股东或所有人是上市公司
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司报表
  • 确认信函:
    必须显示公司的名称、地址以及挂牌的交易所,确认申请公司的所有权

如果股东或所有人是私营公司
文件类型 接受的文件(每种类别只需提供一种文件)
公司报表
  • 确认信函:
    必须显示公司的名称和地址,确认申请公司的所有权
登记证明
  • 英国公司注册处的公证文件(如“商业登记”)必须为6个月以内开具的公证文件
  • 公司所在国的文件必须为6个月以内开具的文件
地址证明
  • 公共事业账单:
    电费、水费、电话费、燃气费账单;必须为6个月以内开具的账单并显示账户持有人的全名和地址。请注意:手机账单不能用作有效的地址证明
  • 公司的其他文件
    显示公司当前营业地址的公司章程与租赁合约

持有非欧盟/反洗钱特别行动组(FATF)金融或信用机构20%或以上的所有权的机构需要提供上述文档,除非持有20%或以上所有权的拥有人其身份被识别且要求提供身份和地址证明。




存款所需信息


在账户申请的存款步骤,您还需要向我们提供其他信息,根据您选择的存款方式而定。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账或转移头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际转账。
电汇转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(可选)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
支票
  • 既定存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单付款
  • 既定存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ACATS转账:

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ATON转账:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

另外,用于部分转账:

  • 要转账资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

用于部分转账:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

申请所需信息


除了姓名、地址和电话号码外,您还需要提供下列信息以便完成小型公司账户申请:


合伙公司、公司、有限责任公司及非公司企业
  • 小型公司的税收识别号码
  • 美国税收类型(合伙公司、公司,非独立实体)
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码,或如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。

如果实体不是美国上市公司或未在美国财务规管机构注册,那么持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)
  • 预计净产值(不包括住宅价值)。
  • 预计流动净产值(不包括住宅价值)。
  • 年度净收入。
  • 总资产。
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码。



需要提供的文件(位于日本的小型公司账户申请人)


除了完成申请所需的信息外,您还需要提供以下文件。


点击查看各部分内容:

希望交易日本产品的日本公司
希望交易所有其他产品的日本公司

希望交易日本产品的日本公司
公司的首席运行官与主管客户
文件类别 接受的文件(每种类别只需一份文件)
身份出生日期和地址证明

驾照

  • 需提供正反两面的信息
  • 需为有效的驾照
  • 如果驾照上显示有永久居住地址,请隐藏该区域

护照

  • 必须提供照片和地址页
  • 需为有效护照
  • 如果护照上显示有永久居住地址,请隐藏该区域

医疗保险(卡片形式)

  • 如果正面显示有您的居住地址,请只提交正面
  • 如果正面未显示有您的居住地址,请提交正反两面

医疗保险(保单形式)

  • 必须包含姓名、地址与出生日期

永居证(或居住证)

  • 非日本居民必须持有的证件
  • 需提供正反两面的信息
  • 需为有效的永居证

居留证

必须为三个月以内的居留证,如果显示有永久居住地址,请隐藏此区域。居留证必须包括以下信息:

  • 姓名
  • 地址
  • 出生日期
  • 签发日期

常住人口登记卡

必须为有效的常住人口登记卡,且包含以下信息:

  • 姓名
  • 地址
  • 出生日期
  • 签发日期

公司客户
文件类别 接受的文件(每种类别只需一份文件)
存在证明

当前所有事务的证书

  • 要求提供原始文件的副本
  • 文件必须为三个月以内的文件
  • 不接受副本摘录,部分历史事务的证书,以及当前事务的证书
  • 请在法律事务局获取“所有历史事务证书”或“所有当前事务证书”。也接受电子版本的证书

所有历史事务证书

  • 要求提供原始文件的副本
  • 文件必须为三个月以内的文件:
  • 不接受副本摘录,部分历史事务的证书,以及当前事务的证书
  • 请在法律事务局获取“所有历史事务证书”或“所有当前事务证书”。也接受电子版本的证书

注册证书

  • 要求提供原始文件的副本
  • 文件必须为三个月以内的文件:
  • 不接受副本摘录,部分历史事务的证书,以及当前事务的证书
  • 请在法律事务局获取“所有历史事务证书”或“所有当前事务证书”。也接受电子版本的证书

印鉴证书

  • 要求提供原始文件的副本
  • 文件必须为三个月以内的文件

注:

未包含姓名、居住地址以及出生日期的文件被视为信息不充足。如果提交的文件缺少任何要求的信息,或者如果文件不够清晰,那么您需要提供另一份证明文件。如果您在申请过程中提供的姓名和注册地址与证明文件中的内容不相符,那么盈透可能不会批准您的申请。

盈透会删除客户并非因开立账户而提供的个人信息。相关信息会根据个人信息保护法提交处理。

您可以通过以下方法提交文件:

邮件:
newaccounts@interactivebrokers.com
扫描文件的格式:.gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
请在邮件主题中输入您的盈透账户号码(UXXXXXX)。

传真:
03-4588-9749

邮寄地址:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
4th Floor Tekko Kaikan
Nihonbashi Kayabacho
Chuo-ku Tokyo 103-0025 Japan
文件的处理会花费额外的时间。请在发送邮件后致电我司。




希望交易所有其他产品的日本公司
公司的首席运行官与主管客户
文件类别 接受的文件(每种类别只需一份文件)
身份和出生日期证明

驾照

  • 需提供正反两面的信息
  • 需为有效的驾照
  • 如果驾照上显示有永久居住地址,请隐藏该区域

护照

  • 需提供照片和地址页
  • 文件必须有效

永居证(或居住证)

  • 非日本居民必须持有的证件
  • 需提供正反两面的信息
  • 需为有效的永居证
地址证明

驾照

  • 需提供正反两面的信息
  • 需为有效的驾照
  • 如果驾照上显示有永久居住地址,请隐藏该区域

永居证(或居住证)

  • 非日本居民必须持有的证件
  • 需提供正反两面的信息
  • 需为有效的永居证

居留证

居留证必须包括以下信息。必须为三个月以内的居留证,如果显示有永久居住地址,请隐藏此区域

  • 姓名
  • 地址
  • 出生日期
  • 签发日期

常住人口登记卡

必须为有效的常住人口登记卡,且包含以下信息:

  • 姓名
  • 地址
  • 出生日期
  • 签发日期

公共事业账单

  • 公共事业账单(电费、燃气费、自来水以及电话账单)可被用作证明。不接受移动电话账单
  • 账单中的姓名和地址必须与账户持有人在申请过程中提供的姓名和地址相匹配
  • 账单必须为三个月以内的账单

银行报表

  • 报表必须包含姓名和地址
  • 报表中的姓名和地址必须与您在申请账户时提供的内容匹配
  • 客户与银行所在国必须为国际金融反洗钱特别工作小组(查看http://www.fatf-gafi.org)的成员国
  • 报表必须为三个月以内的报表,并且显示账户持有人的全名和地址

政府签发的信函

  • 信函必须包括账户持有人的姓名和地址
  • 信函必须为三个月以内的信函
公司客户
文件类别 接受的文件(每种类别只需一份文件)
存在证明
请提供以下文件中的两种。请注意,一份文件不能当做多个证明文件使用。

公司章程

  • 要求提供原始文件的副本

当前所有事务的证书

  • 要求提供原始文件的副本
  • 文件必须为三个月以内的文件
  • 不接受副本摘录,部分历史事务的证书,以及当前事务的证书
  • 请在法律事务局获取“所有历史事务证书”或“所有当前事务证书”。也接受电子版本的证书

所有历史事务证书

  • 要求提供原始文件的副本
  • 文件必须为三个月以内的文件
  • 不接受副本摘录,部分历史事务的证书,以及当前事务的证书
  • 请在法律事务局获取“所有历史事务证书”或“所有当前事务证书”。也接受电子版本的证书

注册证书

  • 要求提供原始文件的副本
  • 文件必须为三个月以内的文件
  • 不接受副本摘录,部分历史事务的证书,以及当前事务的证书
  • 请在法律事务局获取“所有历史事务证书”或“所有当前事务证书”。也接受电子版本的证书

印鉴证书

  • 要求提供原始文件的副本
  • 文件必须为三个月以内的文件
主要营业地点证明
请提供以下文件中的一种。请注意,一份文件不能当做多个证明文件使用。

当前所有事务的证书

  • 要求提供原始文件的副本
  • 文件必须为三个月以内的文件
  • 不接受副本摘录,部分历史事务的证书,以及当前事务的证书
  • 请在法律事务局获取“所有历史事务证书”或“所有当前事务证书”。也接受电子版本的证书

所有历史事务证书

  • 要求提供原始文件的副本
  • 文件必须为三个月以内的文件
  • 不接受副本摘录,部分历史事务的证书,以及当前事务的证书
  • 请在法律事务局获取“所有历史事务证书”或“所有当前事务证书”。也接受电子版本的证书

注册证书

  • 要求提供原始文件的副本
  • 文件必须为三个月以内的文件
  • 不接受副本摘录,部分历史事务的证书,以及当前事务的证书
  • 请在法律事务局获取“所有历史事务证书”或“所有当前事务证书”。也接受电子版本的证书

印鉴证书

  • 要求提供原始文件的副本
  • 文件必须为三个月以内的文件

公共事业账单

  • 公共事业账单(电费、燃气费、自来水以及电话账单)可被用作证明。不接受移动电话账单
  • 账单中的姓名和地址必须与账户持有人在申请过程中提供的姓名和地址相匹配

银行报表

  • 报表必须包含姓名和地址
  • 报表中的姓名和地址必须与您在申请账户时提供的内容匹配
  • 客户与银行所在国必须为国际金融反洗钱特别工作小组(查看http://www.fatf-gafi.org)的成员国
  • 报表必须为三个月以内的报表,并且显示账户持有人的全名和地址

政府签发的信函

  • 信函必须包括账户持有人的姓名和地址
  • 信函必须为三个月以内的信函
具备融资交易能力的证明

请从此处下载格式。

注:

未包含姓名、居住地址以及出生日期的文件被视为信息不充足。如果提交的文件缺少任何要求的信息,或者如果文件不够清晰,那么您需要提供另一份证明文件。如果您在申请过程中提供的姓名和注册地址与证明文件中的内容不相符,那么盈透可能不会批准您的申请。

盈透会删除客户并非因开立账户而提供的个人信息。相关信息会根据个人信息保护法提交处理。

您可以通过以下方法提交文件:

邮件:
newaccounts@interactivebrokers.com
扫描文件的格式:.gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
请在邮件主题中输入您的盈透账户号码(UXXXXXX)。

传真:
03-4588-9749

邮寄地址:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
4th Floor Tekko Kaikan
Nihonbashi Kayabacho
Chuo-ku Tokyo 103-0025 Japan
文件的处理会花费额外的时间。请在发送邮件后致电我司。




存款所需信息


在账户申请的存款步骤,您还需要向我们提供其他信息,根据您选择的存款方式而定。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账或转移头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际转账。
电汇转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(可选)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
支票
  • 既定存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单付款
  • 既定存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ACATS转账:

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ATON转账:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

另外,用于部分转账:

  • 要转账资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)。

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/州/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

用于部分转账:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

申请所需信息


除了姓名、地址和电话号码外,您还需要提供下列信息以便完成小型公司账户申请:


合伙公司、公司、有限责任公司及非公司企业
  • 小型公司的税收识别号码
  • 美国税收类型(合伙公司、公司,非独立实体)
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码,或如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)。

如果实体不是美国上市公司或未在美国财务规管机构注册,那么持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)
  • 预计净产值(不包括住宅价值)。
  • 预计流动净产值(不包括住宅价值)。
  • 年度净收入。
  • 总资产。
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码。



需要提供的文件(位于其他国家的小型公司账户申请人)


澳大利亚合伙公司、团体公司,注册合作社及政府机构

下载认证的证书副本




存款所需信息


在账户申请的存款步骤,您还需要向我们提供其他信息,根据您选择的存款方式而定。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账或转移头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际转账。
电汇转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(可选)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
支票
  • 既定存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单付款
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  • 银行名称
免支付(FOP)
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  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ACATS转账:

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,用于部分ATON转账:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所(可选)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(可选)、看跌/看涨(可选)及到期日(可选)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

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从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
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  • 城市/州/邮编
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  • 账户号码。

另外,用于部分转账:

  • 要转账资产的描述与数量。
欧洲资产转账

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从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

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  • 城市/州/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码。

用于部分转账:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国