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职业顾问注册要求

概览


注册要求随地区的不同而不同。职业顾问可能需要在相关的监管机构注册。例如,居住在加拿大并收费提供服务的顾问必须按照加拿大法律注册。居住在美国的顾问如果符合某些标准(如管理总资产、客户数、是否受到补助等),则必须按照州法律或联邦法律注册。您必须查明所在州/国家的特定法规,确定您是否需要注册为投资顾问。

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