对冲及共同基金账户所需申请信息

对冲及共同基金账户所需申请信息


点击查看各部分内容:

单一基金账户申请所需信息
多个基金账户申请所需信息
分配基金账户申请所需信息


单一基金账户申请所需信息

除了姓名、地址和电话号码外,您还需要提供下列信息以便完成单一对冲基金账户申请:


合伙企业、公司及非公司企业

如果投资顾问/经理在规管机构或自我规管组织注册:

  • 注册或牌照号码
  • 基金的税收识别号码

如果负责官员在规管机构或自我规管组织注册:

  • 注册或牌照号码

基金经理及/或被授权人:

  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)

持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)
LLC 合伙企业栏的所有信息外加下列信息:
  • 基金管理人姓名及地址
  • 基金总净产值
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码
  • 基金的美国税收分类(合伙企业、公司、非实体公司)



多个基金账户申请所需信息

合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业

如果投资顾问/经理在规管机构或自我规管组织注册:

  • 注册或牌照号码
  • 投资经理/顾问的税收识别号码



分配基金账户申请所需信息

合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业

如果投资顾问/经理在规管机构或自我规管组织注册::

  • 注册或牌照号码
  • 投资经理/顾问的税收识别号码
  • 交易执行的基金名称
  • 基金的总资产



申请对冲及共同基金账户所需的文件(在美国注册的投资经理)


在美注册的投资经理



存款需要提供的信息


不论选择哪种基础货币,您可以使用以下任一货币对您的账户注资:

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港币
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比(仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户)
  • 以色列谢克尔
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 波兰兹罗提
  • 俄罗斯卢布
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

在账户申请的入金阶段,您需要提供其他信息,这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(选填)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
支票
  • 既定的存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单付款
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(选填)
  • 要转账的权证其底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ACATS转账需提供:

  • 要转账的各股票及/或共同基金的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ATON转账需提供:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的权证的底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌或看涨(选填)及到期日期(选填)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/å·ž/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

另外,对于部分转账需提供:

  • 要转账资产的描述与数量
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/å·ž/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

对于部分转账需提供:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

对冲及共同基金账户所需申请信息


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多个基金账户申请所需信息
分配基金账户申请所需信息


单一基金账户申请所需信息

除了姓名、地址和电话号码外,您还需要提供下列信息以便完成单一对冲基金账户申请:


合伙企业、公司及非公司企业

如果投资顾问/经理在规管机构或自我规管组织注册:

  • 注册或牌照号码
  • 基金的税收识别号码

如果负责官员在规管机构或自我规管组织注册:

  • 注册或牌照号码

基金经理及/或被授权人:

  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)

持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)
LLC 合伙企业栏的所有信息外:
  • 基金管理人姓名及地址
  • 基金总净产值
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码
  • 基金的美国税收分类(合伙企业、公司、非实体公司)



多个基金账户申请所需信息

合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业

如果投资顾问/经理在规管机构或自我规管组织注册:

  • 注册或牌照号码
  • 投资经理/顾问税收识别号码



分配基金账户申请所需信息

合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业

如果投资顾问/经理在规管机构或自我规管组织注册:

  • 注册或牌照号码
  • 投资经理/顾问的税收识别号码
  • 交易执行的基金名称
  • 基金的总资产



申请对冲及共同基金账户所需的文件(在美国以外注册的投资经理)


在美国以外注册的投资经理



存款需要提供的信息


不论选择哪种基础货币,您可以使用以下任一货币对您的账户注资:

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港币
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比(仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户)
  • 以色列谢克尔
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 波兰兹罗提
  • 俄罗斯卢布
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

在账户申请的入金阶段,您需要提供其他信息,这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(选填)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
支票
  • 既定的存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单付款
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(选填)
  • 要转账的权证其底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ACATS转账需提供:

  • 要转账的各股票及/或共同基金的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ATON转账需提供:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的权证的底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌或看涨(选填)及到期日期(选填)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/å·ž/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

另外,对于部分转账需提供:

  • 要转账资产的描述与数量
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/å·ž/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

对于部分转账需提供:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

对冲及共同基金账户所需申请信息


点击查看各部分内容:

单一基金账户申请所需信息
多个基金账户申请所需信息
分配基金账户申请所需信息


单一基金账户申请所需信息

除了姓名、地址和电话号码外,您还需要提供下列信息以便完成单一对冲基金账户申请:


合伙企业、公司及非公司企业

如果投资顾问/经理在规管机构或自我规管组织注册:

  • 注册或牌照号码
  • 基金的税收识别号码

如果负责官员在规管机构或自我规管组织注册:

  • 注册或牌照号码

基金经理及/或被授权人:

  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)

持股10%或以上的股东:

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码;如果不是美国公民则提供ID号码(驾照、外国人身份证、护照或国民身份证)
LLC 合伙企业栏的所有信息外:
  • 基金管理人姓名及地址
  • 基金总净产值
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码,外加支票存款所需的传递号码
  • 基金的美国税收分类(合伙企业、公司、非实体公司)



多个基金账户申请所需信息

合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业

如果投资顾问/经理在规管机构或自我规管组织注册:

  • 注册或牌照号码
  • 投资经理/顾问的税收识别号码



分配基金账户申请所需信息

合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业

如果投资顾问/经理在规管机构或自我规管组织注册:

  • 注册或牌照号码
  • 投资经理/顾问的税收识别号码
  • 交易执行的基金名称
  • 基金的总资产



申请对冲及共同基金账户所需的文件(未在任何地方注册的投资经理)


未在任何地方注册的投资经理



存款需要提供的信息


不论选择哪种基础货币,您可以使用以下任一货币对您的账户注资:

  • 澳元
  • 英镑
  • 加元
  • 离岸人民币
  • 捷克克朗
  • 丹麦克朗
  • 欧元
  • 港币
  • 匈牙利福林
  • 印度卢比(仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户)
  • 以色列谢克尔
  • 日元
  • 墨西哥比索
  • 挪威克朗
  • 新西兰元
  • 波兰兹罗提
  • 俄罗斯卢布
  • 新加坡元
  • 瑞典克朗
  • 瑞士法郎
  • 美元

在账户申请的入金阶段,您需要提供其他信息,这些信息会因您选择的入金方法的不同而不同。


存款方式 所需信息
存款通知:仅是通知,不会实际转账资金或头寸。如果您选择下列方法中的一种,您需要启动实际的资金转账。
电汇转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码(选填)
从您的银行进行ACH转账
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
支票
  • 既定的存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单付款
  • 既定的存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所(选填)
  • 要转账的权证其底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日(选填)
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产:如果您选择下列方式中的一种,资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型(支票或储蓄)
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ACATS转账需提供:

  • 要转账的各股票及/或共同基金的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价(选填)、看跌/看涨(选填)以及到期日
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外,对于部分ATON转账需提供:

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数与交易所(选填)
  • 要转账的权证的底层证券代码、股份数、行使价(选填)、看跌或看涨(选填)及到期日期(选填)
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸(多头或空头)、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/å·ž/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

另外,对于部分转账需提供:

  • 要转账资产的描述与数量
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请:

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码(仅限美国居民)

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户:

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/å·ž/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

对于部分转账需提供:

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国