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日内交易常见问题解答


美国金融业监管局(FINRA)和纽约证券交易所(NYSE)将日内交易者定义为在5个交易日内进行4次或以上的日内交易(对特定权益证券(“股票”)或股票期权在同一天建仓和平仓)的交易者。

请注意期货合约和期货期权不包括在证券交易委员会日内交易规则中。

一条潜在日内交易者错误信息意味着一个账户(包括贷款价值在内)的净清算价值低于证券交易委员会要求的25,000美元最低额,并且可用的日内交易次数(3)在最近的5天之内已经用完。

无论交易者是否想要再就该仓位进行任何日内交易,系统都会运行程序阻止账户启动任何进一步交易。该设计旨在保护资产低于25,000美元的账户,以使其不被“潜在地”标记为日内交易账户。

如果账户收到“潜在日内交易者”错误消息,则没有PDT标记可去除。账户持有人需等待5天才能继续在账户内创建新仓位。

客户有以下选择:

  1. 存入资金以使账户资产上升至证券交易委员会规定的25,000美元最低额
  2. 等待90天再创建新仓位
  3. 申请PDT账户重置

如果日内情形发生,客户将立刻被禁止创建任何新仓位。客户仍能对账户中已有的仓位进行平仓,但无法再创建任何新的仓位。

客户会有上述选择,但如果包括贷款价值在内的净清算价值重新回到临界值(25,000美元)以上,账户将再次可以进行无限次日内交易。

FINRA规定经纪公司每180天可以为客户账户进行一次PDT标记移除。如果账户是被错误地标记,客户本身并没有要在账户内进行日内交易的意图,则我们可以为其移除该标记。PDT标记移除后,客户每5个工作日可进行3笔日内交易。如果账户在重置后180天内再次被标记为PDT账户,客户有以下选择:

  1. 存入资金以使账户资产上升至证券交易委员会规定的25,000美元最低额
  2. 等待90天再创建新仓位

FINRA和NYSE将典型日内交易者(PDT)定义为在5天内进行4笔或以上日内交易(同一天买入又卖出特定权益证券(“股票”)或股票期权)的交易者,并且NYSE和FINRA的规则对被视作日内交易者的群体施加了一定限制。如果客户账户在任意5天内进行了3笔涉及股票或股票期权的日内交易,则我们会要求该账户先满足最低25,000美元的净清算价值要求,然后才会继续接受其买入或卖出股票或股票期权的委托单。一旦账户完成4笔日内交易(5天内),我们便会将其视作PDT账户。

根据典型日内交易相关法规,如果客户确认其并非有意使用日内交易策略,并申请移除PDT标记,经纪商可以为其移除PDT标记。如果希望移除您账户的PDT标记,可在账户管理中通过以下两种方式申请PDT重置:

  1. 点击支持标签并选择工具。拉到至列表底部,选择PDT重置。
  2. 进入账户管理消息中心。从“新的委托单”下拉菜单选择“典型日内交易者重置”,然后点击绿色的“创建”按钮启动PDT重置工具。

启动后,请根据屏幕上的提示操作。我们会尽快处理您的请求(通常在24小时以内)。

例如,如果窗口读数为(0,0,1,2,3),应该这样理解:

假设今天是星期三,圆括号内的第1个数字,0,表示在星期三有0笔日内交易可使用。圆括号中的第2个数字,0,表示在星期四没有日内交易可使用。圆括号中的第3个数字,1,表示星期五可进行1笔日内交易。圆括号中的第4个数字,2,表示在星期五如果1笔日内交易没有被使用,那么在星期一该账户将有2笔日内交易可使用。圆括号中的第5个数字,3,表示如果没有日内交易在星期五或星期一被使用,那么在星期二该账户将有3笔日内交易可使用。

披露
  • 盈透证券澳大利亚现可向除自我管理型超级基金(SMSF)以外的所有客户提供保证金贷款。点击此处了解更多信息。对于被归为零售客户的盈透澳大利亚客户,保证金贷款的金额上限为5万澳元(可能会发生调整,具体由盈透证券澳大利亚决定)。达到上限后客户便不能再开立任何会进一步提高保证金要求的仓位。但是,客户能够借贷的数额取决于多种因素,包括:客户提供的作为担保物的资金或资产的价值;客户选择投资的金融产品(根据我们基于风险的模型,我们对不同的产品提供不同的贷款额度);以及客户投资组合的维持保证金要求。一旦达到贷款金额上限,客户便不能再开立任何会进一步提高保证金要求的仓位。允许平仓或降低保证金要求的交易。有关IBKR澳大利亚保证金账户的更多信息,请参见本链接