有关自动交易服务供应商的披露

美国证券交易委员会（SEC）在其网站http://www.sec.gov/investor/pubs/autotrading.htm为投资者提供了以下有关自动交易的信息：

有关自动交易的关键信息

如果您已订阅，或正在考虑订阅提供“自动交易”的投资简报服务，请阅读本投资者警示。投资简报“自动交易”服务是一种快速执行投资简报推荐的交易的投资方式。在“自动交易”模式下，您需在经纪商处开立账户，并同意接受投资简报发出的交易指令。为使交易能够自动完成交易，您必须与经纪商签署协议，授权经纪商直接接受来自投资简报的交易指令，且在未事先获得您的许可的情况下执行交易。经纪商将就价格、证券类型、投资金额计买/卖时点在未咨询您的情况下用您的账户开展交易。

“自动交易”，与其他允许他人在未获得您的许可的情况下进行交易的安排一样，风险很高。在投入资金前，建议您通过以下步骤了解一个自动交易服务商的资质与能力：

查询简报服务商的资质 — 确认销售投资简报的公司是否经注册成为投资顾问。您可访问SEC的网站并点击“了解你的经纪商或顾问”来查询。通常情况下，SEC会将发布投资简报并提供“自动交易”服务的公司认定为投资顾问。如您无法找到该公司经注册成为投资顾问的依据，请通过我们的在线投诉及执行中心建议告知我们。

独立确认业绩 — 警惕宣传中提到的高业绩，尤其是警惕那些依靠挑选最有利的成功案例、省略亏损案例而呈现的业绩。建议您了解公司推荐的交易在几个月内的完整交易记录，以评估该公司是否达到了承诺业绩。若公司不愿提供该信息，那么您应重新考虑是否将账户及资金交给他们管理。

不要理会客户评价 — 注意一下投资简报公司的网站等宣传材料中是否有“号称”来自满意客户的评价，尤其当所有评价尽是溢美之词时更要警惕。SEC禁止注册投资顾问使用客户评论来宣传他们的服务。

了解收入来源 — 了解一下提供投资简报的公司是否能从推荐特定股票中获得收入。这尤其重要，因为您将授权该公司在未得到您允许的情况下用您的证券账户进行交易。您应该评估他们在给出投资建议时是否存在利益冲突。

全面审核经纪商 — 在您前往简报推荐的经纪商处开立账户之前，请一定充分检查经纪商和负责您账户的销售代表的资信情况。您可通过FINRA的免费BrokerCheck服务或致电您所在州的证券监管部门进行查询。

* * *

若某公司声称始终能从股市中盈利，或声称能为客户带来不寻常的高收益，请格外警惕。如果公司的宣传听起来好得不真实，那么十有八九就是虚假宣传！若要了解如何明智地投资及避免犯代价昂贵的错误，请访问我们网站上的投资者信息板块。