美国è¯åˆ¸äº¤æ˜“委员会(SEC)在其网站http://www.sec.gov/investor/pubs/autotrading.htm为投资者æä¾›äº†ä»¥ä¸‹æœ‰å…³è‡ªåŠ¨äº¤æ˜“çš„ä¿¡æ¯ï¼š
如果您已订阅,或æ£åœ¨è€ƒè™‘订阅æä¾›â€œè‡ªåŠ¨äº¤æ˜“â€çš„æŠ•资简报æœåŠ¡ï¼Œè¯·é˜…è¯»æœ¬æŠ•èµ„è€…è¦ç¤ºã€‚æŠ•èµ„ç®€æŠ¥â€œè‡ªåŠ¨äº¤æ˜“â€æœåŠ¡æ˜¯ä¸€ç§å¿«é€Ÿæ‰§è¡ŒæŠ•资简报推è的交易的投资方å¼ã€‚åœ¨â€œè‡ªåŠ¨äº¤æ˜“â€æ¨¡å¼ä¸‹ï¼Œæ‚¨éœ€åœ¨ç»çºªå•†å¤„å¼€ç«‹è´¦æˆ·ï¼Œå¹¶åŒæ„æŽ¥å—æŠ•èµ„ç®€æŠ¥å‘出的交易指令。为使交易能够自动完æˆäº¤æ˜“,您必须与ç»çºªå•†ç¾ç½²å议,授æƒç»çºªå•†ç›´æŽ¥æŽ¥å—æ¥è‡ªæŠ•资简报的交易指令,且在未事先获得您的许å¯çš„æƒ…况下执行交易。ç»çºªå•†å°†å°±ä»·æ ¼ã€è¯åˆ¸ç±»åž‹ã€æŠ•资金é¢è®¡ä¹°/å–æ—¶ç‚¹åœ¨æœªå’¨è¯¢æ‚¨çš„æƒ…况下用您的账户开展交易。
“自动交易â€ï¼Œä¸Žå…¶ä»–å…许他人在未获得您的许å¯çš„æƒ…å†µä¸‹è¿›è¡Œäº¤æ˜“çš„å®‰æŽ’ä¸€æ ·ï¼Œé£Žé™©å¾ˆé«˜ã€‚åœ¨æŠ•å…¥èµ„é‡‘å‰ï¼Œå»ºè®®æ‚¨é€šè¿‡ä»¥ä¸‹æ¥éª¤äº†è§£ä¸€ä¸ªè‡ªåŠ¨äº¤æ˜“æœåŠ¡å•†çš„èµ„è´¨ä¸Žèƒ½åŠ›ï¼š
查询简报æœåŠ¡å•†çš„èµ„è´¨ — ç¡®è®¤é”€å”®æŠ•èµ„ç®€æŠ¥çš„å…¬å¸æ˜¯å¦ç»æ³¨å†Œæˆä¸ºæŠ•资顾问。您å¯è®¿é—®SECçš„ç½‘ç«™å¹¶ç‚¹å‡»â€œäº†è§£ä½ çš„ç»çºªå•†æˆ–é¡¾é—®â€æ¥æŸ¥è¯¢ã€‚通常情况下,SEC会将å‘布投资简报并æä¾›â€œè‡ªåŠ¨äº¤æ˜“â€æœåŠ¡çš„å…¬å¸è®¤å®šä¸ºæŠ•èµ„é¡¾é—®ã€‚å¦‚æ‚¨æ— æ³•æ‰¾åˆ°è¯¥å…¬å¸ç»æ³¨å†Œæˆä¸ºæŠ•èµ„é¡¾é—®çš„ä¾æ®ï¼Œè¯·é€šè¿‡æˆ‘ä»¬çš„åœ¨çº¿æŠ•è¯‰åŠæ‰§è¡Œä¸å¿ƒå»ºè®®å‘ŠçŸ¥æˆ‘们。
独立确认业绩 — è¦æƒ•å®£ä¼ ä¸æåˆ°çš„é«˜ä¸šç»©ï¼Œå°¤å…¶æ˜¯è¦æƒ•那些ä¾é 挑选最有利的æˆåŠŸæ¡ˆä¾‹ã€çœç•¥äºæŸæ¡ˆä¾‹è€Œå‘ˆçŽ°çš„ä¸šç»©ã€‚å»ºè®®æ‚¨äº†è§£å…¬å¸æŽ¨èçš„äº¤æ˜“åœ¨å‡ ä¸ªæœˆå†…çš„å®Œæ•´äº¤æ˜“è®°å½•ï¼Œä»¥è¯„ä¼°è¯¥å…¬å¸æ˜¯å¦è¾¾åˆ°äº†æ‰¿è¯ºä¸šç»©ã€‚若公å¸ä¸æ„¿æä¾›è¯¥ä¿¡æ¯ï¼Œé‚£ä¹ˆæ‚¨åº”釿–°è€ƒè™‘是å¦å°†è´¦æˆ·åŠèµ„金交给他们管ç†ã€‚
ä¸è¦ç†ä¼šå®¢æˆ·è¯„ä»· — 注æ„一下投资简报公å¸çš„网站ç‰å®£ä¼ ææ–™ä¸æ˜¯å¦æœ‰â€œå·ç§°â€æ¥è‡ªæ»¡æ„å®¢æˆ·çš„è¯„ä»·ï¼Œå°¤å…¶å½“æ‰€æœ‰è¯„ä»·å°½æ˜¯æº¢ç¾Žä¹‹è¯æ—¶æ›´è¦è¦æƒ•。SECç¦æ¢æ³¨å†ŒæŠ•资顾问使用客户评论æ¥å®£ä¼ 他们的æœåŠ¡ã€‚
äº†è§£æ”¶å…¥æ¥æº — 了解一下æä¾›æŠ•èµ„ç®€æŠ¥çš„å…¬å¸æ˜¯å¦èƒ½ä»ŽæŽ¨è特定股票ä¸èŽ·å¾—æ”¶å…¥ã€‚è¿™å°¤å…¶é‡è¦ï¼Œå› 为您将授æƒè¯¥å…¬å¸åœ¨æœªå¾—到您å…许的情况下用您的è¯åˆ¸è´¦æˆ·è¿›è¡Œäº¤æ˜“。您应该评估他们在给出投资建议时是å¦å˜åœ¨åˆ©ç›Šå†²çªã€‚
å…¨é¢å®¡æ ¸ç»çºªå•† — 在您å‰å¾€ç®€æŠ¥æŽ¨èçš„ç»çºªå•†å¤„开立账户之å‰ï¼Œè¯·ä¸€å®šå……分检查ç»çºªå•†å’Œè´Ÿè´£æ‚¨è´¦æˆ·çš„销售代表的资信情况。您å¯é€šè¿‡FINRAçš„å…è´¹BrokerCheckæœåŠ¡æˆ–è‡´ç”µæ‚¨æ‰€åœ¨å·žçš„è¯åˆ¸ç›‘管部门进行查询。
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è‹¥æŸå…¬å¸å£°ç§°å§‹ç»ˆèƒ½ä»Žè‚¡å¸‚ä¸ç›ˆåˆ©ï¼Œæˆ–声称能为客户带æ¥ä¸å¯»å¸¸çš„é«˜æ”¶ç›Šï¼Œè¯·æ ¼å¤–è¦æƒ•。如果公å¸çš„å®£ä¼ å¬èµ·æ¥å¥½å¾—ä¸çœŸå®žï¼Œé‚£ä¹ˆå有八ä¹å°±æ˜¯è™šå‡å®£ä¼ ï¼è‹¥è¦äº†è§£å¦‚何明智地投资åŠé¿å…çŠ¯ä»£ä»·æ˜‚è´µçš„é”™è¯¯ï¼Œè¯·è®¿é—®æˆ‘ä»¬ç½‘ç«™ä¸Šçš„æŠ•èµ„è€…ä¿¡æ¯æ¿å—。