如果您是机构,请点击下方了解我们为RIA、对冲基金、合规官员等提供的服务。

账户管理发行要点2017

2017年12月




截至2017年12月1日

账户的手机号码必需为有效

新客户和现有的客户将在账户管理和开户过程中被提示提供一个有效的手机号码。

新客户可启用三层结构连接
  • 现有个人、联名、信托或IRA账户持有人将其账户移至处于三层结构顾问或全披露经纪商账户第二层的现有顾问或多元对冲基金投资经理。
  • 有客户连接至处于三层结构顾问或全披露经纪商账户最顶层之顾问或多元对冲基金投资经理的现有顾问或多元对冲基金投资经理。

有关账户连接的更多信息,请参见账户管理用户指南


2017年11月




截至2017年11月10日

针对新客户情境启用三层结构连接
  • 现有个人、联名、信托或IRA账户持有人将其账户移至处于三层结构顾问或全披露经纪商账户第二层的现有顾问或多元对冲基金投资经理。
  • 有客户连接至处于三层结构顾问或全披露经纪商账户最顶层之顾问或多元对冲基金投资经理的现有顾问或多元对冲基金投资经理。

有关账户连接的更多信息,请参见账户管理用户指南

传统式账户管理中现可进行IPO申购

某些客户现在有资格参与出价购买IPO股票。登录账户管理然后选择交易 > IPO申购

要了解如何参加IPO,请参见账户管理用户指南


2017年10月




截至2017年10月20日

互动式账户管理针对借记卡持卡人新增现金详情面板

现在,已激活借记卡的客户可在互动式账户管理的主页上查看其账户的取款限额。

更多信息,请见互动式账户管理用户指南中的现金详情

盈透澳大利亚客户现可交易差价合约

更多信息,请见我们网站上的差价合约页面。

截至2017年10月11日

现已推出受保银行存款转存计划

客户加入受保银行存款转存计划后,除享受现有的证券投资者保护公司(SIPC)保险覆盖外,还可就IB账户中所持现金获得高达$2,500,000美元的联邦存款保险公司(FDIC)保险。

有关注册参加的更多信息,请参见我们网站的现金管理页面。

截至2017年10月6日

经纪商和顾问现可为客户启用借记卡注册流程

经纪商和顾问可通过账户管理为客户启用借记卡注册流程。启用后,客户即可在各自的账户管理中注册借记卡。

要为客户启用借记卡申请,前往管理客户 > 设置 > 客户借记卡

更多信息,请见我们网站上的万事达借记卡页面。

经纪商和顾问现可为波兰股票设置费率表

经纪商和顾问现可在账户管理中为波兰的股票设置费率表。


2017年8月




截至2017年8月11日

全披露经纪商可成为全服务经纪商

全披露经纪商现在可以成为全服务经纪商,通过从客户处获取特定授权修改客户账户的其他设置来代表客户执行其他功能。对于已开立和待批准的客户账户,这些其他经纪商授权均在客户账户详情页面列明。全披露经纪商客户可授权其经纪商执行以下类别的任务:

  • 更新或更改账户信息、账户设置、交易许可和税表
  • 提供或更改银行和转账指令(只在
  • 有预先银行指令的情况下才可允许取款)
  • 发送第三方支付和电汇
  • 特殊计划和另类投资

想要成为全服务经纪商的全披露经纪商必须在账户管理中的管理客户 > 设置 > 全服务页面选择参加该计划。

有关成为全服务经纪商的更多信息,请参见账户管理用户指南的其他经纪商授权

截至2017年8月4日

新账户结构 - 机构对冲基金投资者

我们现推出了一种新的账户结构 - 机构对冲基金投资者。这类新账户专门针对捐赠基金和基金会等想要访问我们对冲基金服务市场并寻找和投资参与对冲基金的机构。

更多信息,请参见我们网站的机构对冲基金投资者页面。

顾问可应用混合客户费率

对于客户费用,除了输入简单的年净清算价值百分比作为费率外,顾问现可根据客户的净资产价值(NAV)划分多达五个费率区间,进而收取混合费率。若要应用混合费率,只需为每个NAV区间输入一个年度费用百分比,则总混合费用为客户当前NAV各区间费用之和。

若要为客户费用设置混合费率,顾问需选择新的“混合”勾选框并点击铅笔图标最多设置五个NAV区间并输入对应的费用百分比。

更多信息,请参见账户管理用户指南


2017年7月




截至2017年7月21日

单笔交易客户加价费用现包括离岸共同基金

使用单笔交易客户加价费用模式的经纪商和顾问现可为全球(离岸)共同基金输入最低、最高和定单费用。之前,仅美元和欧元共同基金可使用单笔交易费用加价。


2017年6月




截至2017年6月9日

现对通过投资者服务市场连接至顾问的客户应用默认顾问客户费用

当客户选择通过投资者服务市场与某个顾问相连,该客户将自动被收取顾问在默认的客户费用模板中设置的客户费用。现在,在客户将其账户移至选定的顾问处以前,该客户将能够查看及批准客户费用。

个人及联合顾问客户现可成为独立交易限额账户

对于想要使用独立交易策略并享受维持及清算目的下合并保证金优惠的个人及联合顾问客户,他们现可通过在顾问账户下添加经授权的交易者成为独立交易限额(STL)账户。

具体方法:首先,顾问向客户发送账户申请。客户账户开立后,客户可依次选择管理账户 > 添加或连接账户 > 经授权的交易者来添加交易子账户。这就将客户的账户转变为了独立交易限额账户。

重新报名股票收益提升计划要求90天等待期

如您退出了股票收益提升计划,您必须等待90天以后方能再次报名该计划。

员工监测管理 - 新报表审计报告选项

“员工监测管理”内的“报表审计报告”使合规官员可审核所有待审核的员工报表、所有已审核过的员工报表,以及所有不能以单一月份为单位审核的员工报表。合规官员现可通过勾选选项框要求只显示无活动的员工报表。

系统生成无活动员工报表的报表审计报告后,合规官员可点击报告底部的“审核所有”按钮一次性审核所有员工报表。

副本客户账户移至控制面板

顾问主账户、经纪商主账户及基金投资经理可为已有的客户账户最多申请五个副本账户。我们已将该功能移至“管理客户”菜单下的控制面板。之前,该功能在“管理客户”下有一个独立页面。


2017年5月




截至2017年5月12日

个人账户持有人现可更改安全问题

在某些情况下,我们会要求客户回答他们在账户申请时提供的安全问题,以识别客户的身份。如您遗忘了此类问题及答案,您可通过账户管理中新增的“变更安全问题”页面更改安全问题和答案。

该功能仅适用于符合以下标准的账户持有人:

  • 拥有个人账户(而非联名或IRA账户);
  • 不是顾问或经纪商客户;
  • 使用安全登录设备或IB Key进行双因素验证;
  • 账户的净清算价值少于100万美元。

点击管理账户 > 安全 > 更改安全问题进行操作。


2017年4月




截至2017年4月28日

提高经纪商客户加价上限

我们提高了经纪商客户加价的上限。经纪商客户加价现不得超过盈透标准佣金的45倍。如经纪商提交的加价超过我们标准佣金的15倍,IB将对超过15倍的部分收取1/15的费用。

截至2017年4月21日

交易前合规工具添加新功能

通过我们全新的交易前合规工具,顾问、经纪商、对冲基金投资经理、自营交易集团主账户使用者和合规官员可对账户、用户或包括所有客户和子账户在内的整个账户家族设置交易相关的限制。交易前合规工具现增加了以下新功能:

  • 查看限制历史 - 使用全新的“历史”按钮在图书馆中查看特定账户和使用者的完整限制历史。“历史”按钮在限制图书馆的右上角。点击查看所有限制的添加、编辑及移除历史。在账户或使用者页面上,选择特定的账户或使用者,然后点击右上角的“历史”按钮以查看对选定的账户或使用者应用或移除的限制的历史。
  • 限制产品规则中新增“市值”参数 - 我们在“受限产品”和“各证券或产品类型集中度限制”规则下添加了“市值低于阈值的股票”参数。选择该参数并设置阈值(以百万计)。若定单试图交易市值低于指定阈值的产品,则该定单将被拒绝。

顾问、经纪商、对冲基金投资经理、自营交易集团主账户使用者可通过账户管理中的管理账户 > 交易配置 > 限制页面或管理客户/基金/交易者 > 交易 > 限制页面打开交易前合规工具。点击“交易前合规”按钮即可打开新工具。

合规官员可通过“员工监测管理”中的管理员工 > 交易限制页面打开交易前合规工具。点击“交易前合规”按钮打开新工具。


2017年3月




截至2017年3月24日

经纪商借项利息加价上限被调高

全披露经纪商及非披露经纪商在为客户设置费用时可加上借项利息。我们已将借项加价上限从1%提高到了5%。此外,我们将对1%以上的借项利息加价抽成25%。

新增的“1%以上抽成25%”栏会显示IB能够赚取的利息加价。比如,如您在借项加价区域输入1(代表1%),则“1%以上抽成25%”处会显示0。如您在借项加价区域输入5(代表5%),则“1%以上抽成25%”处会显示1(25%乘以4%,4%是借项加价超出1%的部分,两者相乘得到1%)。

截至2017年3月10日

经纪商现可为其客户选择定价结构

当为单个客户、多个客户或客户费用模板设置费用时,经纪商现可在实际设置费用或加价前选择定价结构(佣金计划)。有三种定价结构可供选择:

  • 无加价的阶梯式定价结构 - 对客户收取阶梯式佣金,但无额外的加价。这是默认选项。
  • 有加价的阶梯式定价结构 - 对客户收取阶梯式佣金,并由经纪商设定额外的加价。
  • 有加价的固定式定价结构 - 对客户收取固定式佣金,并由经纪商设定额外的加价。

选择将被应用于经纪商客户账户中的所有证券及大宗商品。

新经纪商及其客户将自动应用无加价的阶梯式定价结构。经纪商可在账户管理中的管理客户 > 费用 > 配置页面更改该选项。

有关阶梯式及固定佣金的更多信息,请见网站佣金页面。
有关如何为经纪商客户设置费用的更多信息,请见账户管理用户指南

顾问客户费用返还现包括所有顾问费用类型

顾问可通过顾问费用返还功能向客户返还费用。现在,费用返还可包括所有的顾问费用类型。以前,费用返还仅限于提交过电子账单的费用。可在账户管理中的管理客户 > 费用 > 账单页面提交费用返还请求。

交易者推荐项目

为响应客户的广泛需求,我们又重新发起了交易者推荐项目——您可向朋友或其他投资者发送开户邀请,并获得最高200美元的奖励。

交易者推荐项目对个人、联名、信托和IRA账户开放,不对顾问或经纪商客户开放。请在账户管理中的管理账户 > 交易者推荐页面报名参加。

有关该项目的更多信息,包括奖励规则等,请见账户管理用户指南

截至2017年3月3日

新的交易前合规工具替代账户管理和员工监测管理中的交易限制

我们全新的交易前合规工具使顾问、经纪商、对冲基金投资经理、自营交易集团主账户使用者及合规官员可为单个账户、使用者或整个账户家族(包括所有客户及子账户)设置交易限制。交易前合规工具将替代之前在账户管理和员工监测管理中的所有交易限制。您必须使用新工具来创建和应用交易限制。

顾问、经纪商、对冲基金投资经理及自营交易集团主账户使用者可通过管理账户 > 交易配置 > 限制页面或账户管理下的管理客户/基金/交易者 > 交易 > 限制页面来打开交易前合规工具。只需点击交易前合规按钮即可打开新工具。

合规官员可通过员工监测管理下的管理员工 > 交易限制页面来打开交易前合规工具。只需点击交易前合规按钮即可打开新工具。


2017年2月




截至2017年2月17日

客户关系管理(CRM) - 导入VCard

现在,您可将VCards(.VCF文件)导入CRM,用于记录联系人或潜在客户的信息,从而节省了输入联系人或潜在客户信息的时间。

更多信息,请见账户管理用户指南中的导入联系人

顾问合规义务报告系统

通过我们全新的顾问合规义务报告系统,我们现为通过我们交易的顾问提供Section 13监控、警报及按需报告,此类顾问可能由于其客户及自营账户中持有的头寸类型和金额需向美国证券交易委员会(SEC)申报表格13F或附件13D/13G。该系统的设计初衷是为有多位顾问的顾问公司提供表格13F和附件13D/G监控和报告支持。

一旦顾问订阅了该服务,我们会监控他们的合计子账户和自营头寸是否达到了证券交易法第13章规定的阈值。顾问可选择当其头寸超过了此类阈值后收取警报及/或报告。之后,前述顾问须向证券交易委员会申报相关表格或附件。

目前我们支持以下文件申报:

  • 表格13F - 报告超过1亿美元的在管投资组合中的股票头寸。
  • 附件13D/13G - 报告重大兼并及所有权头寸。

完整的说明请见账户管理用户指南内的顾问合规服务

加拿大账户股票收益提升计划

加拿大账户持有人现可参与我们的股票收益提升计划,客户可通过其账户中持有的已全额支付的股票赚取额外收入。您可通过账户管理中的管理账户 >交易配置 > 许可页面报名参加该计划。

点此查看有关股票收益提升计划的更多信息。

IB香港账户第三方取款

在IB香港开立的账户现可申请第三方取款,即从您的IB账户向符合要求的第三方进行电汇取款。

要查看有关第三方取款的更多信息,请见注资参考

顾问和经纪商阶梯式佣金新增佣金层级

根据阶梯式佣金表设置单笔交易客户费用的顾问和经纪商现可使用两个新的佣金层级。以前,当顾问和经纪商根据交易量区间设置基于绝对金额的阶梯式佣金时,他们只能设置三个层级。现在他们最多可设置五个层级。

有关设置客户费用的更多信息,请见账户管理用户指南

报告页面上的账户选择器中添加了账户代表

添加了用户指定的账户代表的顾问和经纪商现可在报告页面上的账户选择器中搜索账户代表。

对冲基金在对冲基金服务市场上营销产品的新规则

我们的对冲基金服务市场为对冲基金提供了一个营销平台,供其可向合资格的客户推荐产品。我们对对冲基金服务市场上的对冲基金采用以下信息更新规则:

  • 每季末,对冲基金有30天时间输入更新信息。如其在30天内不更新信息,该基金将被移至对冲基金服务市场基金列表的底端。
  • 如基金在两个季度又30天后未提供更新信息,该基金将从对冲基金服务市场中被隐藏。
  • 如基金在四个季度又30天后未提供更新信息,该基金将从对冲基金服务市场中被移出。

2017年1月




截至2017年1月27日

经纪商客户注册代表更改为账户代表

我们将经纪商客户注册代表重命名为账户代表,并改变了经纪商账户主使用者为客户指定账户代表的方式。账户代表负责管理经纪商与其客户之间的关系。

要为客户指定账户代表,经纪商账户主使用者必须先通过管理账户 > 使用者访问权限 > 使用者页面将某位账户使用者指定为账户代表。一旦至少有一位账户使用者被指定为账户代表,经纪商账户主使用者就可打开管理客户 > 控制面板页面,查看客户的账户详情,然后点击账户代表板块的加号为客户指定账户代表。

Covestor智能Beta投资组合 - 顾问说明

我们现在通过Covestor公司向包括顾问客户在内的IB客户提供智能Beta投资组合。智能Beta投资组合兼具主动管理型基金选股技术和被动ETF低成本自动化的优势,以广泛覆盖市场并获得潜在高收益。

有关顾问如何将其客户与Covestor账户相连的完整说明,请见Covestor面向顾问客户的智能Beta投资组合

截至2017年1月6日

为客户关系管理(CRM)记录生成VCard

CRM现可供顾问和经纪商为单个CRM记录生成VCard。对于单个CRM联系人、潜在客户或客户记录,您可将记录导出至一个.VCF文件(即VCard),该文件可在Microsoft Outlook中打开。只需从单个记录中点击VCard链接,系统便会提示您保存.VCF文件。


2016年12月




截至2016年12月9日

三级顾问账户

现在,注册投资顾问可创建与其公司结构相匹配的多级账户,即在账户结构下添加顾问、自营交易集团独立交易限额(STL)或多元对冲基金主账户。单个顾问、自营交易集团STL及多元基金主账户的持有人可根据需要添加客户/子账户/对冲基金账户。顾问不得为多级账户结构添加资金经理。

有关创建三级顾问账户的更多信息,请见账户管理用户指南