顾问账户申请核对清单

打印此页面作为开立账户的核对清单。


  1. 开始顾问电子申请
    当您选择开立账户时,您将被要求在开始时建立用户名和密码,这样您输入的所有信息将保持安全。另外,登录信息将被用于进入保存的申请以及批准后真实账户。尽管大多数客户将以完全电子化的方式完成其申请,我们有时仍被要求接收书面文件,其应当使用IB网站上联系我们/文件提交信息页面上的信息发送文件。
  2. 开立交易账户
    在申请主账户的过程中,您将被问及您是否想为您自己建立一个个人交易账户。如果您选择此时建立一个交易账户,您将按要求完成与此有关的几个步骤。因为该交易账户将始终与您的主账户相连,我们将使用主账户申请的信息而免去重复的信息输入。请注意,主账户仅用于有关费用处理;包括从客户收集费用,和支付IB费用。
  3. 为您的账户提供资金
    主账户
    尽管不要求您为主账户注入资金,我们强烈建议在账户中注入大约6个月的可能需要的收费。如果您没有足够负担费用的资金,市场数据和交易特权可能会被暂停。

    交易账户
    如果您选择建立一个交易账户,将用于交易的资金应直接注入到该账户。所有存入的资金都有相应的等待时间。且均适用于内部转账以及提款。顾问注入到其主账户的用于内部转账到交易账户的资金在等待时间后,将仅可以如此完成。

    注资方法
    IB提供多种方式用于为您的交易账户注资。存款说明指出批准的IB账户在45天后仍未注资的将予以关闭。

    支票*(提供您的存款指令表格,或在支票上注明您的账户号码)或
    电汇(来电或从您的银行完成)
    电子资金转账(ACH)
    经纪商对经纪商转账(ACAT/ATON)
    期货转账
    外国资产转账
    IB内部转账
  4. 申请复核和结果
    为保证完成所有的初始要求,您可以登录到我们网站的完成申请部分。我们将仅复核那些完成了所有申请要求部分的申请人。完全完成的申请通常在48小时内获得处理。如果需要进一步的信息,我们将通过电子邮件以及账户管理中的客户服务信息中心通知您。
  5. 交易账户
    如果您在主账户申请过程中开立了顾问交易账户,且已将资金注入到您的交易账户,您可以开始交易。为避免可能延迟资金注入到您的账户,我们建议所有用于交易资金应直接存入到交易账户。在正常情况下,东部时间16:00之前收到的资金可在下一个工作日用于交易。您的存款或转账的最新状态可在账户管理资金部分的转账历史中查到。
  6. 为每个客户提交申请
    大部分顾问可以为每个客户以三种方式之一提交申请: 电子方式,带有书面签字的半电子方式,或书面方式。所有三种方式均可通过账户管理进入。

    完全电子方式(处理最快)。您发送邀请至您的客户来在线完成电子申请。顾问可以在账户管理中创建客户账户模板来保存某些信息并重复用于新客户账户申请。

    带有书面签字的半电子方式。您代表您的客户在线完成电子式申请。申请结束后,您将申请打印并寄给您的客户来签字。在完成了存款指令和安全问题及答案部份后,客户在申请上签字并寄到IB账户处理。

    书面方式。您可以打印书面申请,然后寄给您的客户来完成和签字。客户将申请寄到IB账户处理。

    您可随时登陆账户管理查看您客户申请的状态。希望之后为自己创建额外账户的顾问必须使用上方描述的三种方式中的一种。
  7. 客户账户入金
    IB为您的客户提供同样的多种注资方式。在批准后45天内没能注资的账户将被关闭。

    支票*(提供您的存款指令表格,或在支票上注明您的账户号码)
    电汇(来电或从您的银行完成),如在您给IB的存款指令指明的
    电子资金转账(ACH)
    经纪商对经纪商转账(ACATS/ATON)
    期货转账
    外国资产转账
    IB内部转账
  8. 客户申请审查和结果
    将通过电子邮件以及账户管理中的客户服务信息中心通知顾问其客户申请的结果。IB也会通过邮寄信件将结果通知给客户。获得批准的客户将收到一封欢迎信,里面包含如何使用其账户的说明。
  9. 交易客户账户
    一旦我们收到了您客户的资金,您可以开始为您的客户交易。在正常经营情况下,东部时间16:00之前收到的资金可在下一个工作日用于交易。您可以通过账户管理中的查看转账历史来查看存款或转账的最新状态。
  10. 添加资金经理 (可选)
    做为财富管理经理的顾问可以按交易为目的为客户账户选择注册资金经理。通过账户管理中的资金经理选派页面选择资金经理。选择资金经理后,将其分配给客户账户,设定客户交易许可和客户费用。

注:支票或银行汇票对IB加拿大客户不适用。