经纪商账户申请说明

您可打印该页面作为开户步骤的核对清单。


  1. 完成经纪商电子申请
    一开始,您将被要求创建用户名和密码,这将保证您输入信息的安全性。
  2. 提交载有财务、处罚和身份信息的文件
    美国监管当局要求IB在批准账户之前,接收和审核经纪商提交的特定财务、处罚和身份文件。电子申请系统或IB销售代表将要求您提供此类文件。所有文档应当被发送至IB网站上联系我们/文档提交信息下所列举的地址。
  3. 向您的账户注资
    依照您的存款指令,向IB发送一张载有您的存款指令或账户号码的支票,或致电/到访您的银行发起电汇,以支付主账户中的交易、费用和客户账户转账。电子资金转账(ACH)、经纪商至经纪商转账(ACAT)以及IB内部转账将自动转账。如果自批准之日起45天内我们没有收到您的资金,账户将被关闭。我们要求$10,000或美元等值,其将被用于支付您最初五个月的佣金。
  4. 申请审查
    一旦所有申请要求被完成并被发送至IB,我们将开始对您的申请进行审查。一旦在“完成申请”下的登录下拉菜单中不再有未完成的申请任务时,您的申请就完成了。有时在您完成申请后,我们还要求额外的步骤。在这种情况下,我们将通过电子邮件,以及在登录/完成申请中通知您。
  5. 申请审查结果
    我们将审查您的申请并将结果通知给您。如果您要介绍证券交易,IB按要求须向纽约证券交易所(NYSE)提交您的申请以备批准。NYSE审批通常需要2-3周(不包括IB内部审核)。
  6. 交易
    如果我们收到了您的资金,您可以开始在主账户中交易。正常经营情况下,东部时间16:00之前收到的资金可在下一个工作日用于交易。您的存款或转账的最新状态可在登录/账户管理中的资金状态下找到。
  7. 开立客户账户
    全披露
    您将被提供一个特殊的网络链接以使您的客户能够通过电子渠道开立账户。重要的是,为正确链接到账户,您的客户要使用此链接而不是常规网站IB注册系统。您可随时登录账户管理查看您客户申请的状态。您还可以在账户管理中创建客户账户模板保存申请信息,以重复用于新客户账户。

    非披露
    转至登录/账户管理下的添加客户来配置您的个人客户账户。您将不会被询问任何会暴露您客户身份的信息。您有责任确保您的客户达到了法律和监管注册要求,且您须仔细审查每个客户申请。

    综合
    您不需要开立客户账户。
  8. 客户入金
    全披露
    入金是申请过程的一部分,您的账户将需要完成存款指令并将资金直接汇至IB。客户应当依照其存款指令,向IB发送一张载有存款指令或账户号码的支票,或致电/到访银行发起电汇。电子资金转账(ACH)、经纪商至经纪商转账(ACAT)以及IB内部转账将自动转账。如果自批准之日起45天内我们没有收到您的客户资金,账户将被关闭。

    非披露
    为客户账户入金是通过将资金存入主账户并随后转移资金到客户账户来完成的。存款到主账户,并转账至客户账户可以通过账户管理来完成。

    综合
    不要求入金。
  9. 客户申请审查结果
    全披露
    审查结果将在登录/账户管理中通知您的客户和您。要登录,客户应使用在其申请过程中获得的用户名/密码,而您应使用您的代表的用户名/密码。

    非披露/综合
    IB不审查非披露或综合客户申请。
  10. 交易
    如果我们收到了您客户的资金,他们可以开始交易。正常情况下,东部时间16:00之前收到的资金可在下一个工作日用于交易。您客户的存款最新状态可在登录/账户管理中的资金状态下找到。无论是您的用户代表还是您的客户都可以登录查看此状态。