账户申请需要提供的信息

申请所需信息


除了您的姓名、地址和电话号码外，您还需要提供下列信息以便完成朋友和家庭账户申请：


个人 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业
个人栏的所有信息
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供ID号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）
  • 您雇佣单位的名称、地址和电话号码
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码，外加支票存款所需的传递号码
  • 预计净产值（不包括住宅价值）
  • 预计流动净产值（不包括住宅价值）
  • 年度净收入
  • 总资产
  • 实体税收或政府所发认证号码
  • 美国税收分类（合伙企业、公司、非实体公司）
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码，或如果不是美国公民则提供ID号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）

持股10%或以上的股东：

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供ID号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）


申请账户需要提供的文件（在美国的朋友和家庭账户申请人）


除了完成朋友和家庭账户申请所需的信息外，您还需要提供以下文件

点击查看各部分内容：

美国居民
机构类的朋友和家庭组
朋友和家庭组的客户


美国居民
文件类型 接受的文件接受的文件
身份证明和出生日期

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证（如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等）
地址证明

文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。

  • 文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约（完整签署副本）
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。（如税务信函与通知；政府住房部门发出的信函或通知；陪审通知；和/或选民登记通知）

*必须为12个月以内的文件


<
机构类的朋友和家庭组
文件类型 接受的文件接受的文件
公司的存在证明

文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。

  • 公司条例；
  • 营业执照；
  • 存续证明书；
  • 公司章程；
  • 规章制度；
  • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
公司的地址证明

文件需清楚列明公司的名称和地址，且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约（完整签署副本）
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。（如税务信函与通知；政府住房部门发出的信函或通知；陪审通知；和/或选民登记通知）

*必须为12个月以内的文件
拥有朋友与家庭集团机构10%或以上权益的每个个人或实体的身份证明

如果所有者为个人：

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。

    • 护照
    • 驾照
    • 国民身份证
    • 其他由政府签发的身份证（如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等）

如果所有者为实体：

文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。

    • 文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。
    • 政府签发的营业执照；
    • 政府签发的存续证明书；
    • 公司章程；
    • 规章制度；
    • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议
拥有朋友与家庭集团机构10%或以上权益的每个个人或实体的地址证明

文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约（完整签署副本）
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。（如税务信函与通知；政府住房部门发出的信函或通知；陪审通知；和/或选民登记通知）

*必须为12个月以内的文件
朋友与家庭集团被授权交易者身份证明

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证（如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等）
朋友与家庭集团被授权交易者居住地址证明

文件需清楚列明姓名与地址，且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约（完整签署副本）
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。（如税务信函与通知；政府住房部门发出的信函或通知；陪审通知；和/或选民登记通知）

*必须为12个月以内的文件

其他金融机构账户报表*

*该要求仅适用于成立或所在国家不属于金融行动特别工作组成员国（参见http://www.fatf-gafi.org）的机构和信托。

文件需清楚列明公司名称，且为12个月以内的文件。

  • 银行报表
  • 经纪商报表
  • 抵押贷款单据
  • 贷款报表


朋友和家庭组的客户

针对每位客户，朋友和家庭组账户持有人需提供：


如果客户为个人（美国）


文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
身份证明

文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。

  • 护照
  • 驾照
  • 国民身份证
  • 其他由政府签发的身份证（如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等）
地址证明

文件需清楚列明姓名和地址，且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约（完整签署副本）
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。（如税务信函与通知；政府住房部门发出的信函或通知；陪审通知；和/或选民登记通知）

*必须为12个月以内的文件

如果客户为机构（美国）


文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
公司的存在证明

文件需为清楚列明公司名称的有效、最终版本文件，且为不可编辑格式。

  • 政府签发的公司条例；
  • 政府签发的营业执照；
  • 政府签发的存续证明书；
  • 公司章程；
  • 规章制度；
  • 经营协议、合伙协议或有限责任公司协议（完整签署副本）
公司的地址证明

文件需清楚列明公司的名称和地址，且为不可编辑格式。

  • 抵押贷款单据*
  • 房屋契约
  • 其他房产证明
  • 当期租赁合约（完整签署副本）
  • 公共事业账单*
  • 驾照
  • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函*
  • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表*
  • 房东或租客的保单或附加条款
  • 房东或租客保险单的当期账单*
  • 安全系统账单/报表*
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明。（如税务信函与通知；政府住房部门发出的信函或通知；陪审通知；和/或选民登记通知）

*必须为12个月以内的文件

  • 针对每位具备签名权限的机构官员（如主管官员、财务主管及/或秘书），您需要提供以下文件：


    文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
    身份证明

    文件需为清楚列明姓名与出生日期的有效文件，且为不可编辑格式。

    • 护照
    • 驾照
    • 国民身份证
    • 其他由政府签发的身份证（如美国身份证、签证、外国人登记身份证、绿卡等）

    如果客户为信托，您需要提交：



    文件类型 接受的文件（每种类型只需提供一种文件）
    信托的存在证明
    文件需清楚列明信托的名称。
    • 成立信托时的文件
    • 美国或其他政府的税务表格
    • 可证明信托存在的其他政府文件
    信托的美国纳税人证明或其他政府颁发的身份识别号码
    • 美国或其他政府的税务表格
    • 财务报表
    • 其他政府签发的文件
    其他政府签发的文件
    • 成立信托时的文件
    • 信托的决议书
    各托管人及信托受益人的身份证明
    • 如果为个人，则需提供个人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本
    • 如果为实体，则需提供实体的公司条例、公司章程、合伙协议、政府签发的营业执照或政府签发的存续证明
    各托管人及信托受益人的地址证明
    • 抵押贷款单据、房屋契约或其他房产证明
    • 当前的租赁合约
    • 公共事业账单（必须为12个月以内的账单）
    • 当前的驾照
      • 如果您将驾照作为身份证明，那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明（不能再次使用驾照）
    • 可确定地址的银行账单、信用卡账单、借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
      • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（参见http://www.fatf-gafi.org）；
      • 必须为12个月以内的文件
    • 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商国外附属机构的经纪商报表
      • 客户所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（参见http://www.fatf-gafi.org）；
      • 必须为12个月以内的文件
    • 房东或租客的保单或附加条款
      • 保单必须在有效期内
    • 房东或租客保险单的账单（12个月以内的文件）；
    • 安全系统账单/报表（12个月以内的文件）；或
    • 政府签发的含有当前地址的信函或声明（12个月以内的文件）。例如：
      • 税单和通知
      • 政府房管局发出的信函或通知
      • 陪审义务通知
      • 选民登记通知
      • 显示客户姓名与地址的政府信函或通知
    其他金融机构账户报表
    文件需清楚列明公司名称，且为12个月以内的文件。

    该要求仅适用于成立或所在国家不属于金融行动特别工作组成员国的机构和信托。

    注：如果您提交银行或经纪商报表作为地址证明，其也可用以满足该条要求（身份和地址证明可使用同一报表）。
    • 银行报表
    • 经纪商报表
    • 抵押贷款单据
    • 贷款报表


    存款所需信息


    不论选择哪种基础货币，您可以使用以下任一货币对您的账户注资：

    • 澳元
    • 英镑
    • 加元
    • 离岸人民币
    • 捷克克朗
    • 丹麦克朗
    • 欧元
    • 港币
    • 匈牙利福林
    • 印度卢比（仅适用于持有盈透证券印度有限公司账户的客户）
    • 以色列谢克尔
    • 日元
    • 墨西哥比索
    • 挪威克朗
    • 新西兰元
    • 波兰兹罗提
    • 俄罗斯卢布
    • 新加坡元
    • 瑞典克朗
    • 瑞士法郎
    • 美元

    在账户申请的存款步骤，您还需要向我们提供其他信息，根据您选择的存款方式而定。


    存款方式 所需信息
    存款通知：仅是通知，不会实际转账或转移头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际转账。
    电汇转账
    • 既定存款金额
    • 银行名称
    • 银行账户号码（可选）
    从您的银行进行ACH转账
    • 既定存款金额
    • 银行名称
    支票
    • 既定存款金额
    • 支票号码
    • 银行路径号码
    • 银行账户号码
    在线账单付款
    • 既定存款金额
    • 银行名称
    免支付（FOP）
    • 第三方银行或经纪商名称
    • 第三方银行或经纪商账户号码
    • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所（可选）
    • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（可选）、看跌/看涨（可选）及到期日（可选）
    • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
    指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。
    自动银行ACH转账
    • 银行账户号码
    • 银行账户类型（支票或储蓄）
    • 银行9位传递号码
    自动客户账户转账服务
    • 第三方银行或经纪商名称
    • 第三方银行或经纪商账户号码

    另外，用于部分ACATS转账：

    • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所（可选）
    • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（可选）、看跌/看涨（可选）及到期日（可选）
    • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
    • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日期
    账户通告转账（ATON）
    • 第三方银行或经纪商名称
    • 第三方银行或经纪商账户号码

    另外，用于部分ATON转账：

    • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所（可选）
    • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（可选）、看跌/看涨（可选）及到期日（可选）
    • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日期
    美国期货资产转账

    从您的盈透证券账户申请：

    • 盈透证券账户号码
    • 用户名
    • 账户名称
    • 地址
    • 账户社会安全号码或税收号码
    • 电邮地址

    从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：

    • 当前持有您账户的经纪公司名称
    • 地址
    • 城市/å·ž/邮编
    • 账户持有人名称
    • 账户号码

    另外，用于部分转账：

    • 要转账资产的描述与数量
    欧洲资产转账

    从您的盈透证券账户申请：

    • 盈透证券账户号码
    • 用户名
    • 账户名称
    • 账户类型
    • 地址
    • 账户社会安全号码或税收号码（仅限美国居民）

    从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：

    • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
    • 地址
    • 城市/å·ž/邮编
    • 银行/经纪商联系人姓名
    • 账户持有人名称
    • 账户号码

    用于部分转账：

    • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
    亚洲资产转账
    • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

申请所需信息


除了您的姓名、地址和电话号码外，您还需要提供下列信息以便完成朋友和家庭账户申请：


个人 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业
个人栏的所有信
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供ID号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）
  • 您雇佣单位的名称、地址和电话号码
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码，外加支票存款所需的传递号码
  • 预计净产值（不包括住宅价值）
  • 预计流动净产值（不包括住宅价值）
  • 年度净收入
  • 总资产
  • 实体税收或政府所发认证号码
  • 美国税收分类（合伙企业、公司、非实体公司）
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码，或如果不是美国公民则提供ID号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）

持股10%或以上的股东：

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供ID号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）


申请账户需要提供的文件（在加拿大的朋友和家庭账户申请人）


朋友和家庭组账户

加拿大朋友和家庭账户申请人需提供的文件
  • 向盈透证券加拿大公司支付1加元的支票
  • 客户协议
  • 股东交流指令表格B与表格C
  • 客户同意以电子形式发送文件的证书
  • 适用时提供以下文件：
    • 公司决议书
    • 公司条例
    • 合伙决议书
    • 合伙协议


存款所需信息


在账户申请的存款步骤，您还需要向我们提供其他信息，根据您选择的存款方式而定。


存款方式 所需信息
存款通知：仅是通知，不会实际转账或转移头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际转账。
电汇转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码（可选）
从您的银行进行ACH转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
在线账单付款
  • 既定存款金额
  • 银行名称
免支付（FOP）
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所（可选）
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（可选）、看跌/看涨（可选）及到期日（可选）
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型（支票或储蓄）
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外，用于部分ACATS转账：

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所（可选）
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（可选）、看跌/看涨（可选）及到期日（可选）
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账（ATON）
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外，用于部分ATON转账：

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所（可选）
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（可选）、看跌/看涨（可选）及到期日（可选）
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/å·ž/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

另外，用于部分转账：

  • 要转账资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码（仅限美国居民）

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/å·ž/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

用于部分转账：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国

申请所需信息


除了您的姓名、地址和电话号码外，您还需要提供下列信息以便完成朋友和家庭账户申请：


个人 合伙企业、公司、有限责任公司及非公司企业Business
个人栏的所有信息外加下列信息：
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供ID号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）
  • 您雇佣单位的名称、地址和电话号码
  • 存款所需的银行或第三方经纪商的账户号码，外加支票存款所需的传递号码
  • 预计净产值（不包括住宅价值）
  • 预计流动净产值（不包括住宅价值）
  • 年度净收入
  • 总资产
  • 实体税收或政府所发认证号码
  • 美国税收分类（合伙企业、公司、非实体公司）
  • 负责官员的姓名、地址、电话号码、美国社会安全号码，或如果不是美国公民则提供ID号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）

持股10%或以上的股东：

  • 姓名
  • 出生日期
  • 地址
  • 电话号码
  • 国籍或实体成立国
  • 美国社会安全号码；如果不是美国公民则提供ID号码（驾照、外国人身份证、护照或国民身份证）


申请账户需要提供的文件（其他所有的朋友和家庭账户申请人）


非美国居民

视您居住的国家而定，您可能需要提供以下文件。

文件类型 接受的文件（每种类别只需提供一种文件）
身份和出生日期证明
文件必须包含您的姓名、出生日期和照片，并清晰显示您在申请账户时提供的身份号码。
  • 护照
  • 身份证
  • 驾照
  • 外国人居住证
地址证明
文件必须清晰显示客户姓名和地址
  • 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明
  • 当前的租赁合约
  • 公共事业账单（必须为12个月以内的账单）
  • 当前的驾照
    • 如果您将驾照作为身份证明，那么您需要提供第二份不同的文件作为地址证明（不能再次使用驾照）
  • 银行账单，信用卡账单，借记卡账单或带有银行抬头的署名信函
    • 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请查看http://www.fatf-gafi.org）
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 美国注册经纪商，或美国注册经纪商在国外附属机构的经纪商报表
    • 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（属于正式会员）（请查看http://www.fatf-gafi.org）
    • 账单必须为12个月内开具的账单
  • 房东或租客的保单或附加条款
    • 保单必须在有效期内
  • 房东的账单或租客的保险单（必须为12个月以内的账单或保险单）
  • 安全系统账单（必须为12个月以内的账单）或
  • 政府签发的含有当前地址的信函或声明（必须为12个月以内的信函或账单）。如
    • 税单和通知
    • 政府房管局发出的信函或通知
    • 陪审团义务通知
    • 选民登记通知
    • 显示客户姓名与地址的正式政府信函或通知


申请该账户的中国大陆客户可提供其他文件：
在中国，如果您无法提供上述文件，您可以提供以下文件作为地址证明文件：
  • 银行存折的副本
    • 必须为12个月以内的存折，或显示过去12个月的交易
  • 移动电话账单（必须为12个月以内的账单）
  • 显示当前地址的户口簿


存款所需信息


在账户申请的存款步骤，您还需要向我们提供其他信息，根据您选择的存款方式而定。


存款方式 所需信息
存款通知：仅是通知，不会实际转账或转移头寸。如果您选择下列方法中的一种，您需要启动实际转账。
电汇转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
  • 银行账户号码（可选）
从您的银行进行ACH转账
  • 既定存款金额
  • 银行名称
支票
  • 既定存款金额
  • 支票号码
  • 银行路径号码
  • 银行账户号码
在线账单付款
  • 既定存款金额
  • 银行名称
免支付(FOP)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码
  • 要转账的各股票的代码、股份数及交易所（可选）
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（可选）、看跌/看涨（可选）及到期日（可选）
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
指令IB联系您的银行或经纪商转账资金及/或资产：如果您选择下列方式中的一种，资金及/或头寸将被实际转账。
自动银行ACH转账
  • 银行账户号码
  • 银行账户类型（支票或储蓄）
  • 银行9位传递号码
自动客户账户转账服务
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外，用于部分ACATS转账：

  • 要转账的各股票及/或美国共同基金的代码、股份数及交易所（可选）
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（可选）、看跌/看涨（可选）及到期日（可选）
  • 要转账的美国债券的CUSIP号码及总面值
  • 要转账的期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日期
账户通告转账(ATON)
  • 第三方银行或经纪商名称
  • 第三方银行或经纪商账户号码

另外，用于部分ATON转账：

  • 要转账的股票及/或加拿大股票的代码、股份数及交易所（可选）
  • 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（可选）、看跌/看涨（可选）及到期日（可选）
  • 要转账的期权及/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、头寸（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日期
美国期货资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码
  • 电邮地址

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/å·ž/邮编
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

另外，用于部分转账：

  • 要转账资产的描述与数量。
欧洲资产转账

从您的盈透证券账户申请：

  • 盈透证券账户号码
  • 用户名
  • 账户名称
  • 账户类型
  • 地址
  • 账户社会安全号码或税收号码（仅限美国居民）

从将向您的盈透证券账户发动转账的账户：

  • 当前持有您账户的银行/经纪公司名称
  • 地址
  • 城市/å·ž/邮编
  • 银行/经纪商联系人姓名
  • 账户持有人名称
  • 账户号码

用于部分转账：

  • 要转账的各资产的代码、描述、数量及ISIN号码
亚洲资产转账
  • 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国