定制化指数

顾问工具

定制化指数

基于指数ETF创建可自定义的股票投资组合

IBKR的优势

  • 基于各类美国ETF创建并定制直接指数模型。
  • 修改目标权重或使用支持ESG剔除列表的自定义规则模型。
  • 基于多种财务指标增加或减少股票的权重。
  • 利用损失抵税并使用我们的“调换”交易工具将产生损失的证券替换为同类证券。
  • 与传统ETF投资不同的是，定制化指数没有费用比率，这使您得以根据客户的需求定制个性化的投资组合且降低投资门槛。
我们的“定制化指数”工具可帮助顾问参照指数ETF构建及定制投资组合，轻松获得税务效益、达成投资目标。与ETF不同的是，客户持有每个成分股的小数单位，因此顾问可调整权重，利用损失抵税或根据客户的需求剔除某些股票或板块。
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运作方式

举例而言，追踪SPDR标普500指数的SPY ETF由500多只股票构成，每只股票的权重不一。通过使用“定制化指数”，顾问可下载SPY的成分股列表及权重，将下载的数据保存为自定义指数，然后可应用该自定义模型并根据自己的策略或需求调整模型。

和ETF相比，定制化指数有几大优势：

  • 无费用比率
  • 低佣金
  • 低门槛
  • 可定制个性化模型来满足客户的需求
  • 利用损失抵税的灵活性

此外，顾问还可：

  • 设置现金目标
  • 选择并剔除某些股票
  • 应用与ESG相关的剔除列表（如剔除“化石燃料”）
  • 设置自定义规则（包括剔除小市值股票；增持PE在某个范围内的股票或某个板块的股票等）。
  • 一键将模型中的股票切换为您想要买入的股票。
  • 查看盈亏详情，包括卖出某个证券预计将产生的损失。

阶梯式佣金

篮子价值 最低佣金
≤ 700美元 0.35美元
>700美元且≤10,000美元 0.0005 * 篮子价值或0.35 * 委托单数量，取两者中较小值
> 10,000美元且少于15个委托单 0.35美元 * 委托单数量
> 10,000美元且大于等于15个委托单 5.00美元
每笔委托单最高佣金 篮子价值的1%

固定式佣金

篮子价值 最低佣金
≤ 2,000美元 1.00美元
>2,000美元且≤10,000美元 0.0005 * 篮子价值或1.00美元 * 委托单数量
> 10,000美元且少于5个委托单 1.00美元 * 委托单数量
> 10,000美元且大于等于5个委托单 5.00美元
每笔委托单最高佣金 篮子价值的1%

我们的定制化指数工具还包括能帮助顾问优化资本损失的税务利益的信息。

定制化指数目前在交易者工作站（TWS）中可用。

Interactive Brokers’ Custom Indexes for Advisors

盈透证券面向顾问的定制化指数

使用盈透证券的定制化指数功能从大量热门指数ETF中创建模型。顾问可复制各类热门宽基ETF的实际权重和成分股，然后改变单个板块的权重或基于基本面财务指标剔除特定的股票，从而定制化投资组合。

教学视频 阅读笔记
Investing Clients and Rebalancing in a Custom Index

使用定制化指数为客户投资及再平衡投资组合

顾问可使用盈透证券的定制化指数工具将客户的资金投入基于指数ETF创建的投资组合并使用基于一系列选项计算得出的权重方便地再平衡这些组合。

教学视频 阅读笔记

披露

  • 对ETF的讨论或提及不应视为推荐、营销或招揽。在投资前，所有投资者均应审视及考虑与投资公司或基金相关的投资风险、费用或成本。在依赖本材料行动前，您应考虑它是否适合您特定的情况，如有必要，请寻求专业意见。