合规官员:
通过员工监测监控员工的经纪账户

免费提供的全电子化工具,注册简便,操作简单

针对雇员合规的员工监测


EmployeeTrack可帮助您降低员工合规问题的风险。具有以下优势:

  • 无需任何费用,在一个平台中汇总您雇员在盈透和其他经纪商处的交易活动。
  • 在线查看雇员的交易活动。针对在盈透开立的所有雇员交易账户的每日报告将自动发送至您机构的法务部门,确保持续遵守内部及外部报告要求。
  • 为第三方监控软件获取自定义资讯报送。
  • 向雇员发送申请邀请并自动连接新雇员账户。
  • 使用交易前合规工具限制雇员不得交易指定代码、产品和资产类型;限制雇员不得在特定交易时间内进行交易。
  • 使用自定义报告设计,仅发送您指定的账户数据,如交易确认、头寸、利息和佣金、税金以及费用。

开立账户

新账户须知

您现在位于盈透证劵有限公司(IBLLC)的网站。盈透证券为美国注册公司。如果您是除印度、香港和日本以外的其它亚洲地区居民,并要继续您的账户申请过程,您的账户将会在美国盈透证券有限公司开立

盈透证劵有限公司是纽约证券交易所(NYSE)、金融监管局(FINRA)、证券投资者保护公司(SIPC)成员, 并受美国证劵交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)监管。

您若选择继续开户,表示您已同意上述条款。



我们的员工监测项目旨在帮助合规官员方便地监测员工的账户。员工可享受与所有其他盈透客户相同的技术和超低佣金,同时最小化管理人员的管理成本。账户申请完成后,合规官员可随时指定一位或多位合规人员来管理员工的账户。

我们建议由贵公司合规部门的高级人员来完成账户申请。您的账户申请获批后,您可以将贵公司拥有IB账户的员工账户连接至该账户,并邀请没有IB账户的员工完成个人账户申请。请注意,您在申请中填写的合规官员姓名和联系信息将被提供给您的员工,供其咨询后续问题。



N O T I C E:
The registration system will be unavailable from approximately October 19, 2017, 6:00 ET to October 19, 2017, 6:45 ET due to scheduled maintenance.



员工监测结构

访问多个个人、联名、信托和IRA员工以监控其交易活动。

账户信息

E员工监测为交易所、对冲基金、共同基金、经纪商、银行和保险公司、律所、会计事务所和咨询公司这些需要监控其雇员交易活动的机构提供了一个简便且极具性价比的解决方案。

>注:一旦您注册了IB员工监测,您将不再会收到雇员报表的邮件。

除美国海外资产管理办公司禁止的国家外,其他国家的公民或居民均可开立账户。点击此处查看可接受开户的国家清单。

其他文档

PDF版员工监测管理指南 PDF版员工监测手册

雇员营销宣传材料

IB为您的员工提供带有IB经纪商服务信息的特制宣传材料。该材料在注册时生成。点击下列按钮查看该材料常规样品。

雇员营销宣传材料样本



访问www.sipc.org或拨打1 (202) 371-8300联系SIPC获取有关您账户的SIPC信息。